Last onder dwangsom wegens niet tijdig aanleveren kopieën geldige diploma's

Euro's

Niet tijdig aanleveren van kopieën van de geldige diploma's is een financieel adviseur duur komen te staan.

R.S. Tewarie Financiële Diensten voldeed niet aan (herhaalde) informatieverzoeken van de AFM. De toezichthouder had onder meer gevraagd om kopieën van de geldige diploma’s van alle adviserende medewerkers per product/dienstcombinatie waarin wordt geadviseerd namens de onderneming om vast te kunnen stellen of voldaan wordt aan de wet- en regelgeving. 

De AFM legde Tewarie een last onder dwangsom op. Sinds 20 september 2017 was Tewarie daarom verplicht een dwangsom te betalen van 5.000 euro per dag. Op 25 september heeft Tewarie alsnog op het informatieverzoek gereageerd. Iedere dag dat Tewarie niet aan de opgelegde last voldeed, liep de dwangsom op met 5.000 euro tot een maximum van 50.000 euro.

 

 

Lees meer over
AFM beboet anonieme aanbieder flitskrediet

AFM beboet anonieme aanbieder flitskrediet

De AFM heeft op 21 december 2016 een last onder dwangsom opgelegd aan de bestuurder van een onderneming die mogelijk in Nederland flitskrediet heeft aangeboden of...

Dwangsom voor sturz Financieel advies

Dwangsom voor sturz Financieel advies

De AFM heeft een dwangsom van 2.000 euro per werkdag opgelegd aan Alfred Sturz, (Sturz Financieel Advies) in Zoetermeer. Sturz heeft een financieel adviesbureau...

Last onder dwangsom voor Overbeeke

Last onder dwangsom voor Overbeeke

De AFM heeft Onno van Overbeeke Financieel Advies in Schagen een last onder dwangsom opgelegd.   De toezichthouder: "OOFA heeft een vergunning om actief...

Dwangsom voor kantoor Henk de Ridder Axel

Dwangsom voor kantoor Henk de Ridder Axel

De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Assurantiekantoor Henk de Ridder Axel (AHRA). De AFM heeft het vermoeden dat de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler...

AFM legt boete op aan FX-CI

AFM legt boete op aan FX-CI

De AFM heefteen last onder dwangsom vamn 50.000 euro opgelegd aan FX-CI. FX-CI biedt de consumenten de mogelijkheid om te handelen in internationale valuta. Zij...

Afm-dwangsom voor Bergheuvel

Afm-dwangsom voor Bergheuvel

De AFM heeft een last onder dwangsom opgelegd aan Bergheuvel in Mill, omdat het kantoor niet reageert op informatieverzoeken van de toezichthouder. De AFM vermoedt...